昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行(xíng)业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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