直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

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　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(耐克品牌和乔丹品牌是什么关系yuán)工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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