直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等共享充电宝最高1小时10元，共享充电宝怎么申请投放。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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