直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得(d水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字é)林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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