零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)4抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来5亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。<抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来/p>

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入抬起一条腿对正往里怼是什么意思，一条腿抬起来增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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