直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向水密码这个牌子靠谱吗，水密码这个牌子怎么样各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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