金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从马斯克会加入中国国籍吗严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督马斯克会加入中国国籍吗管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dò马斯克会加入中国国籍吗ng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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