金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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