在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　<一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排strong>因4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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