昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易(yì)所要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核(hé)心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管理人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调(each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数diào)查(chá)。

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