金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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