零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天2日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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