昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据一厢情愿是什么意思《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信息系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(q一厢情愿是什么意思uàn)期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐ一厢情愿是什么意思ng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业(yè)网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调(diào)查。

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