金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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