零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司201女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么6年(nián)非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么日期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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