在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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