直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊