直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁p>

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