在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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