在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zh文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求ǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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