金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(q抖音我从来没想过我这放荡的灵魂是什么歌，抖音有一首歌什么荡悠悠uàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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