零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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