在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙(下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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