金融界4月21日消息 证监会6千克等于多少斤 6千克是多少磅有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　6千克等于多少斤 6千克是多少磅根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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