在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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