在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取卅是什么意思，卅是什么意思,读音出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(j卅是什么意思，卅是什么意思,读音ī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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