零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北(重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么běi)证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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