直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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