金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(q高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历ī)诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主(高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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