直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　600毫升等于多少斤水，800ml是多少水四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(y600毫升等于多少斤水，800ml是多少水ě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示600毫升等于多少斤水，800ml是多少水函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 600毫升等于多少斤水，800ml是多少水