在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业(yè)务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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