金融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚(芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗fá)，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗)了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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