金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查(chá)的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券没事就吃溜溜梅什么意思，你没事吧没事就吃溜溜梅什么意思期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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