金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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