金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的后(hòu)的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期(qī)先(xiān)行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础(chǔ)设(shè)施互联互通(tōng)参与(yǔ)内(nèi)地(dì)银行间金融(róng)衍生品市场。自联(lián)合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即(jí)互换(huàn)通报(bào)价(jià)商）需与(yǔ)外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债券市场准入备案的境(jìng)外机构投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境外投资者需同时(shí)申请成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的民银行认可的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联提(tí)供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方(fāng)清算机(jī)构互(hù)联(lián)互通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双(shuāng)方(fāng)清算所之间的(de)风险敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池风(fēng)险敞口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币(bì)40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管(guǎn)合作安(ān)排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及(jí)业务(wù)规(guī)则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投(tóu)资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益。投资者应(yīng)当充分了解两地市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场各方(fān站姐主要是做什么的，站姐是什么干什么的g)应进(jìn)一步(bù)做好准备工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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