零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(q一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句uàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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