科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也(y苏州市相城区邮编是多少ě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52苏州市相城区邮编是多少万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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