直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证蒙古女人为什么不能碰监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒn蒙古女人为什么不能碰g)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(蒙古女人为什么不能碰diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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