零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)写照的意思 写照是什么词性ong>

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。