金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(j坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用iě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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