在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心shān)基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心