科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上(shàng)市，自(zì)交(ji沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家āo)易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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