金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资(zī)者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？算所）和香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结(jié)算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通”），初(chū)期先行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资(zī)者(zhě)可通过两地基础设施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合(hé)公告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及结(jié)算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与(yǔ)外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准入备案的(de)境外(wài)机构(gòu)投(tóu)资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投(tóu)资者(zhě)需同时(shí)申(shēn)请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司(sī)的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资者(zhě)通过(guò)“北(běi)向互换通(tōng)”开展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)之间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监(jiān)管合作原则和具(jù)体安排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律(lǜ)法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司(sī)为参与做(zuò)准备。

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