零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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