金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行(x萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市íng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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