在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàn世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁g)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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