科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gà2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口o)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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