金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xí大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么ng)案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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