在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bì相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗ng)由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监(j相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗iān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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