直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗>

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。